Contexte réglementaire

Notre statut de Conseil en Gestion de Patrimoine Indépendant est régi par la loi de sécurité financière du 1er août 2003 et notre adhésion à la Compagnie des Conseil en Gestion de Patrimoine Indépendants assure une meilleure protection aux investisseurs finaux.

Le cabinet 3A Courtage est également référencé auprès de l'Autorité des Marchés Financiers (AMF) au titre de son activité de Conseiller en Investissements Financiers (CIF).

Il s’agit d’un code de bonne conduite qui garantit aux clients une très bonne sécurité. Cette certification valide les conditions d’honorabilité et de compétences professionnelles nécessaires à notre activité.

Les obligations qui pèsent sur les Conseils en Gestion de Patrimoine (CGP), qui doivent être CIF, ne font que refléter l'évolution des bonnes pratiques professionnelles, à savoir, entre autres :

  • connaître les intentions et les capacités du client
  • rédiger une lettre de mission et formaliser le conseil dans un rapport écrit
  • définir la nature et les modalités de la prestation fournie
  • indiquer les modalités de rémunération

Les CIF doivent donc d'avoir mis en place des procédures et des moyens techniques adaptés à l'exercice de leur activité.

Le CIF est une activité régulée : l’AMF recense la liste des CIF sur son site internet.

Création graphique : www.sgc-creations.com Création technique : Oceanet Agence Web Partenaires